据可靠消息称，从周五（6月16日）下午起，广州市内工商行政管理部门将进行互联网金融全面整顿，整顿期间将全面禁止非金融机构以及不从事金融活动的企业在注册名称和经营范围中使用“交易所” “交易中心” “金融” “资产管理” “理财” “基金” “基金管理” “投资管理” “财富管理” “股权投资基金” “网贷” “网络借贷” “P2P” “股权众筹” “互联网保险” “支付”等字样。

  2016年4月14日出台《互联网金融风险专项整治工作实施方案》，在整治期内，全国各省市将暂停登记注册在名称、经营范围中含有金融、投资、资产管理、基金等相关字样的企业，广州也停止了投资类公司的注册。

  2017年5月15日起暂停登记企业名称和经营范围含“资产管理”字样的商事主体，但仍可以注册投资管理（服务）字样。

  如果上属消息属实，资产管理、投资管理、基金管理、股权投资等字样均不能注册，只余创业投资这一通道了。

  可见，不仅仅是备案越来越严，投资公司的注册还在继续收紧，要拿私募牌照的抓紧啦。

  说是私募牌照，实际流程是注册一家私募公司，让其符合中基协的登记备案要求：注入资本金、租好房子、有一帮拿证的弟兄们干活、正常运营；聘请律师事务所出具法律意见书，然后通过中基协平台申请登记备案；中基协审核通过后，发送邮件通知公司，意即私募备案成功，通俗称拿到了“私募牌照”。实际上，现在没有纸质版的牌照，备案成功后，在中基协公开信息中可以查到私募机构的详细信息。

  第九十条 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

  第九十一条 未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。

  第五条 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

  第六条 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

  自央行2016年4月14日出台《互联网金融风险专项整治工作实施方案》后，互联网金融专项整治工作启动，各省级政府联合当地金融监管部门，主要从在工商系统登记注册的企业入手，进行业务性质界定，以便分类处置；在整治期内，全国各省市将暂停登记注册在名称、经营范围中含有金融、投资、资产管理、基金等相关字样的企业。

  国内多省市已经暂停了金融类公司注册，目前可以注册的省份有新疆、江西、浙江、福建、广东、山东、湖南、河南等地。

  PE早餐站长：各地审批要求不一样，总体上除了全面放开地区外，其他地方比较难。

  自去年初开始，证监会及中基协先后下发了诸多规范性文件，治理行业乱象，规范私募公司运营。

  从大的环境上讲，私募行业的监管是趋紧的，所以要求我们合法合规开展经营活动。

  高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。

  高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

  实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，最好超过注册资本的25%及100万。

  PE早餐站长：目前出现了250万实收资本被反馈的案例，1000万的注册资本建议实收300万。

  需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协最新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

  最好有10名以上的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职。

  根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右的制度性文件，协会必备制度为9-11个。

  PE早餐站长：做个广告，合规宝典里证券有36个，股权37个哦。投资者适当性管理操作手册月底完工啦。

  根据中基协最新改版通知，私募基金管理人可分为下列3种，基金管理人在规划时应明确基金管理人类型及下述的基金产品类型，便于后面事项的安排。

  是指根据合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。

  是指根据合同约定的投资范围，投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%（含）的私募证券基金。

  是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。

  是指根据合同约定的投资范围，主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、先进的私募证券投资基金。

  是指从事一级房地产项目开发的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。

  是指投资于基础设施项目的私募基金，包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。

  根据实际情况设计公司章程，包括（股东、出资比例，注册资本，经营范围），实际经营地，注册地，投决会，高管，内部组织架构，产品模式，发展规划等。

  选择一个比较合适的公司注册地址，主要考虑：环境的稳定性，提供注册地址，税收优惠，高管退税和奖励，管理规模奖励，注册费用，办公室提供和其他配套服务措施。

  按照协会规定，目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样，一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等，名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系，各地最终审核名称结果有所不同。

  一般在1,000万比较合适，现在是认缴资本制度，股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可，但协会备案要求实缴资本比例25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

  按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理（申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里不要写“投资咨询”字样）。

  PE早餐站长：现在这块也管了，按专业化经营的要求，备案证券的范围里不能有股权；建议所有备案的类型里都不要有咨询，任何咨询。

  企业法定代表人（负责人）、董事、监事、高级管理人员的简历、身份证明、相关从业资格证明文件复印件。

  企业注册地址证明和实际办公地址的租赁合同复印件。（注册地址我方提供，实际办公地址用实际经营地的即可）

  现在一般投资公司增值税税率为6%（全部营业额/（1+6%）*6%=增值税额），核定为小规模纳税人征收率为3%。企业所得税25%，还有一些印花税。

  PE早餐站长：这是通常情况，特殊情况有西部或核定征收，财政补贴不在这儿体现。

  PE早餐站长：这个注意要办，还要交哦，异地交也有一些办法，稍微麻烦一些。

  在实际经营城市确定办公地址，因为现在申请私募牌照需要实际办公地址，律师和协会都会现场尽职调查。根据中基协最新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

  PE早餐站长：这一步其实挺重要的，也是榨取律师价值的机会，我这搞了30多个，有多的还可以联系哦，而且，最近在更新投资者的。

  高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。

  高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

  实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，最好超过注册资本的25%及300万。

  需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协最新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

  最好有10名以上（持证最少5人）的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理最好是全职。

  根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。

  目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金、其他私募投资基金、其他私募投资基金类FOF，根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会最新的解答十三的要求，只能申请一种类型，并且以前的多类型牌照也要整改。

  聘请专业律师事务所进场尽职调查，根据协会的要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。

  PE早餐站长：说得比较简单，但最麻烦的就是这一步了，注意一定要选好律所，现在几乎所有的都会反馈，律师要陪你走到最后的啊！千万不要选了只出法律意见书或是有反馈了让管理人自己想办法他只负责签字、盖章，那老兄你就惨了，不要再来找站长哦！

  申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。

  如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。

  PE早餐站长：目前的状况看，不反馈是可能的了，能在3次之内完成就已经算是好的了。